快速查題-證券專項(xiàng)試題

根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》，下列關(guān)于全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)和做市業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別開(kāi)立交易單元Ⅱ.投資者可以以同一證券賬戶在單個(gè)或多個(gè)主辦券商的不同證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入股票Ⅲ.在除權(quán)（息）日，掛牌公司應(yīng)變更股票簡(jiǎn)稱，在簡(jiǎn)稱前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字樣，“XD”代表除權(quán)；“XR”代表除息；“DR”代表除權(quán)并除息Ⅳ.掛牌公司股票暫停轉(zhuǎn)讓時(shí)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的行情中暫不包括股票的信息

以下選項(xiàng)中，屬于非上市公眾公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌首次信息披露的文件的是（ ?）。Ⅰ.主辦券商的內(nèi)核意見(jiàn)Ⅱ.公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的董事會(huì)決議Ⅲ.公司在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的股東大會(huì)決議Ⅳ.主辦券商的推薦報(bào)告Ⅴ.公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)

股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的非上市公眾公司需符合以下要求（ ?）。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)披露半年度報(bào)告Ⅱ.年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)Ⅲ.應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)Ⅳ.在2個(gè)月內(nèi)股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

以下非公開(kāi)發(fā)行的對(duì)象，應(yīng)當(dāng)鎖定36個(gè)月的有（ ?）。Ⅰ.控股股東控制的公司Ⅱ.通過(guò)本次非公開(kāi)發(fā)行取得上市公司控制權(quán)的Ⅲ.境外戰(zhàn)略投資者Ⅳ.員工持股計(jì)劃

非商業(yè)銀行公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股，應(yīng)在公司章程中規(guī)定以下事項(xiàng)（ ?）。Ⅰ.采取固定股息率支付Ⅱ.約定在公司有可分配稅后利潤(rùn)的情形下是否必須分配利潤(rùn)Ⅲ.未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度Ⅳ.優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。

某上市公司總股本5億股，控股股東甲持有2億股，現(xiàn)進(jìn)行配股，擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的30％，下列說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.控股股東甲至少應(yīng)認(rèn)購(gòu)1500萬(wàn)股，否則將導(dǎo)致本次配股失?、?非控股股東累計(jì)至少應(yīng)認(rèn)購(gòu)4500萬(wàn)股，否則將導(dǎo)致本次配股失?、?本次配股應(yīng)當(dāng)承銷商應(yīng)采取代銷方式進(jìn)行承銷Ⅳ.本次配股發(fā)行對(duì)象為股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的全體股東

甲上市公司股本4000萬(wàn)，擬進(jìn)行配股，10股配3股，招股意向書(shū)公告前一日均價(jià)8元。以下說(shuō)法正確的有（ ?）。Ⅰ.控股股東認(rèn)購(gòu)了1100萬(wàn)股，但是承諾認(rèn)購(gòu)1200萬(wàn)股，發(fā)行失?、?原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量至少達(dá)到擬配售數(shù)量70％方配股成功Ⅲ.只能采取由證券公司代銷形式發(fā)行Ⅳ.配股價(jià)可以為5元／股

以下構(gòu)成創(chuàng)業(yè)板公司非公開(kāi)發(fā)行障礙的情形有（ ?）。Ⅰ.最近兩年凈利潤(rùn)分別為4000萬(wàn)元年n-500萬(wàn)元Ⅱ.公司現(xiàn)任監(jiān)事最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.上市公司控股股東最近12個(gè)月內(nèi)因違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅳ.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾

出現(xiàn)以下哪些情況時(shí)公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)通知優(yōu)先股股東出席股東大會(huì)（ ?）。Ⅰ.修改公司章程中普通股分紅事宣Ⅱ.一次增加注冊(cè)資本超過(guò)10％Ⅲ.發(fā)行優(yōu)先股Ⅳ.公司分立

以下非公開(kāi)發(fā)行股票的對(duì)象中，取得股票36個(gè)月不得轉(zhuǎn)讓的有（ ?）。Ⅰ.實(shí)際控制人控制的關(guān)聯(lián)人Ⅱ.董事會(huì)擬引入的戰(zhàn)略投資者Ⅲ.上市公司控股股東Ⅳ.通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份成為上市公司的控股股東