快速查題-證券專項試題

非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票，以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有（ ?）。Ⅰ.公司的控股股東Ⅱ.持有公司5%股份的股東 Ⅲ.持有公司3%股份的股東 Ⅳ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

以下可以參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的有（ ?）。Ⅰ.注冊資本600萬元，實繳出資400萬元的有限責(zé)任公司Ⅱ.實繳出資500萬的合伙企業(yè)Ⅲ.某自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值為400萬元Ⅳ.證券公司資產(chǎn)管理計劃

非上市公眾公司可以向特定對象發(fā)行股票，以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對象的有（ ?）。Ⅰ.公司的控股股東Ⅱ.持有公司5％股份的股東Ⅲ.持有公司3％股份的股東Ⅳ.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

上市公司向不特定對象公開募集股票應(yīng)當(dāng)符合（ ?）。Ⅰ.最近3個會計年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形Ⅲ.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價Ⅳ.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前30個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價

掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為（ ?）。Ⅰ.掛牌之日Ⅱ.掛牌期滿6個月Ⅲ.掛牌期滿1年Ⅳ.掛牌期滿2年

下列不符合非上市公眾公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的情形有（ ?）。Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，其中存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度Ⅱ.公司最近24個月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見的情形Ⅲ.公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)曾被采取證券市場禁入措施Ⅳ.公司最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開發(fā)行過證券

地方政府自行發(fā)債的，其政府債券承銷團成員原則上不得超過（ ?）家。

關(guān)于投標限定，下列說法錯誤的是（ ?）。

證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過 （ ?）。在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

以下屬于非公開發(fā)行違規(guī)擔(dān)保已經(jīng)解除的情形有（ ?）。Ⅰ.提供互保Ⅱ.交易所已經(jīng)追究責(zé)任人并披露Ⅲ.法院判決擔(dān)保無效Ⅳ.擔(dān)保合同未成立、未生效