快速查題-期貨從業(yè)資格試題

期貨及衍生品基礎(chǔ)

期貨法律法規(guī)

篩選結(jié)果

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根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。( )

客戶交易編碼于分配之日起生效。( )

特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則。( )

期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由( )制定。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，( )向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A
期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益
B
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制
C
期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會(huì)和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見(jiàn)形成研究分析意見(jiàn)和結(jié)論
D
期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶

期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前(　　)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是( )。

A
在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易
B
不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明
C
經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
D
可以向客戶做獲利保證

期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前( )的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A
期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策
B
期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)
C
期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
D
期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息