篩選結(jié)果 共找出3853題

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨從業(yè)人員不得以本人名義從事期貨交易。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的，即獲得了期貨從業(yè)資格。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組織期貨從業(yè)資格考試。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

因被迫而執(zhí)行違法違規(guī)指令，依法履行了報(bào)告義務(wù)的期貨從業(yè)人員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其從輕、減輕或者免予行政處罰。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存(  )年。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    20

王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(    )。

  • A

    董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

  • B

    董事會(huì)應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告公司股東大會(huì)

  • C

    王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

  • D

    董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)(    )提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。[2015年7月真題]

  • A

    根據(jù)公司章程的規(guī)定

  • B

    由監(jiān)事會(huì)

  • C

    由董事長(zhǎng)

  • D

    由總經(jīng)理

首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)向(    )負(fù)責(zé)。[ 2015年5月真題]

  • A

    期貨公司總經(jīng)理

  • B

    期貨公司董事會(huì)

  • C

    期貨公司監(jiān)事會(huì)

  • D

    期貨公司股東會(huì)