篩選結(jié)果 共找出3853題

下列各項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項(xiàng)的有(    )。

  • A

    是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

  • B

    是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

  • C

    在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的表述，錯(cuò)誤的是(    )。[ 2014年7月真題]

  • A

    期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部

  • B

    期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營管理

  • C

    期貨公司不得將營業(yè)部委托給他人經(jīng)營管理

  • D

    期貨公司當(dāng)建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作制度

按照《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有(  )。[2015年5月真題]

  • A

    其是否熟悉期貨法律法規(guī)

  • B

    其是否誠信守法

  • C

    其是否具有期貨公司高級(jí)管理人員的任職經(jīng)歷

  • D

    其是否符合規(guī)定的任職條件

以下情形中，不能視為客戶對(duì)期貨公司交易結(jié)算報(bào)告提出異議的有(    )。

  • A

    客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出過口頭異議，且未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)

  • B

    客戶未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議，也未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)

  • C

    客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間后向期貨公司提出書面異議

  • D

    客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法中正確的是(  )。[ 2015年7月真題]

  • A

    擬任職的人員應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件

  • B

    公司如設(shè)有獨(dú)立董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

  • C

    應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

  • D

    應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)作出決議

下列關(guān)于期貨公司與客戶關(guān)系的描述，正確的有(　)。

  • A

    除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密

  • B

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案

  • D

    期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以(　　)。

  • A

    將其作為立功表現(xiàn)

  • B

    從輕處罰

  • C

    減輕處罰

  • D

    免予處罰

根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

  • A

    強(qiáng)化制衡

  • B

    加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

  • C

    決策公開

  • D

    明晰職責(zé)

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險(xiǎn)官(　　)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

  • A

    連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格

  • B

    某次培訓(xùn)缺席

  • C

    某次培訓(xùn)考試成績不合格

  • D

    連續(xù)2次不參加培訓(xùn)

下列關(guān)于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東報(bào)告義務(wù)的表述，錯(cuò)誤的有(    )?！?015年7月真題]

  • A

    期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

  • B

    期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • C

    住所或法定代表人變更的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司

  • D

    涉嫌重大違法違規(guī)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)通知期貨公司