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期貨公司總經理或者相關負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當(    )。[ 2015年3月真題]

  • A

    及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

  • B

    向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

  • C

    必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

  • D

    未設監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備的條件之一是：未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近(    )內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰。

  • A

    6個月

  • B

    9個月

  • C

    1年

  • D

    3年

首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監(jiān)督部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有(  )。[2015年3月真題]

  • A

    情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選

  • B

    責令期貨公司更換

  • C

    出具警示函

  • D

    監(jiān)管談話

期貨公司交易、結算、財務業(yè)務的辦理應當堅持(    )的原則。

  • A

    相同部門的不同人員分開辦理

  • B

    不同部門和人員分開辦理

  • C

    所有部門統(tǒng)一辦理

  • D

    相同部門的人員統(tǒng)一辦理

首席風險官在履行職責時，享有的職權有(    )。[2016年3月真題]

  • A

    了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況

  • B

    與期貨公司有關人員進行談話

  • C

    查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料

  • D

    參加或者列席期貨公司各種會議

期貨公司可以接受以下(    )單位或者個人的委托為其進行期貨交易。[ 2014年3月真題]

  • A

    事業(yè)單位

  • B

    國有企業(yè)

  • C

    期貨公司的工作人員

  • D

    國家機關

《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的立法宗旨包括(    )。

  • A

    促進期貨公司依法穩(wěn)健經營

  • B

    加強期貨公司內部控制和風險管理

  • C

    維護期貨投資者合法權益

  • D

    完善期貨公司治理結構

下列關于客戶資產保護的表述，錯誤的是(    )。[ 2016年3月真題]

  • A

    客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產合并管理

  • B

    期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產

  • C

    除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

  • D

    期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

中國證監(jiān)會及其派出機構建立的誠信檔案內容包括(    )。

  • A

    中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施

  • B

    首席風險官的培訓情況和考試成績

  • C

    期貨公司的中期報告和年度報告

  • D

    中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項

期貨公司的董事長～總經理、首席風險官之間不得存在(    )關系。

  • A

    親屬

  • B

    近親屬

  • C

    親戚

  • D

    朋友