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首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地監(jiān)管部門報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告？(    )[ 2014年11月真題]

  • A

    期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

  • B

    期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保

  • C

    股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

  • D

    涉嫌占用、挪用客戶保證金

下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

  • A

    期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

  • B

    客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容

  • C

    期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

  • D

    期貨經(jīng)紀(jì)合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案后方生效

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有(    )。

  • A

    公司治理和內(nèi)部控制制度

  • B

    公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

  • C

    公司員工近親屬持倉報(bào)告制度

  • D

    公司客戶保證金安全存管制度

期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持(    )，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

  • A

    權(quán)威性

  • B

    獨(dú)立性

  • C

    專業(yè)性

  • D

    自主性

某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定(  )[2015年7月真題]

  • A

    李平在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

  • B

    李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任

  • C

    李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  • D

    期貨公司董事會討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，錯(cuò)誤的是(　　)。

  • A

    期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有

  • B

    除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金

  • C

    期貨公司破產(chǎn)時(shí)，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

  • D

    客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)合并管理

下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有(    )。

  • A

    首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

  • B

    首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

  • C

    期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定是否設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

  • D

    首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)

期貨公司變更住所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更住所的(    )。

  • A

    股東會決議書

  • B

    律師事務(wù)所意見書

  • C

    計(jì)劃書

  • D

    申請書

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以(    )。[ 2015年9月真題]

  • A

    將其作為立功表現(xiàn)

  • B

    從輕處罰

  • C

    減輕處罰

  • D

    免予處罰

客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(    )賬戶。

  • A

    個(gè)人

  • B

    期貨交易

  • C

    期貨結(jié)算

  • D

    期貨保證金