篩選結(jié)果 共找出3853題

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）基本條件。

  • A

    取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

  • B

    結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易，結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人2年以上經(jīng)歷

  • C

    不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形

  • D

    控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰

下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官報告義務(wù)的表述，正確的有（）。

  • A

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • B

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即向公司董事會報告

  • C

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • D

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告

期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    發(fā)表客觀、公正的獨立意見

  • B

    保護中小股東的利益

  • C

    防范和化解經(jīng)營風(fēng)險

  • D

    確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整

期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（  ）。

  • A

    停業(yè)說明書

  • B

    停業(yè)決議文件

  • C

    關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告

  • D

    處置或者清退客戶情況的報告

下面（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

  • A

    實時監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況

  • B

    決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

  • C

    決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

  • D

    制定交易所的各種薪酬制度

期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。公司制期貨交易所（   ），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。

  • A

    收購本期貨交易所股份

  • B

    股東轉(zhuǎn)讓所持股份

  • C

    對其股份進行其他處置

  • D

    以上都不需要

全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）。

  • A

    相互獨立

  • B

    統(tǒng)一管理

  • C

    合并

  • D

    分別管理

申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備（  ）條件。

  • A

    注冊資本不低于5000萬元

  • B

    有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

  • C

    有任職資格的高級管理人員不少于3人

  • D

    有任職資格的高級管理人員不少于15人

對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員，中國證監(jiān)會能作出以下處罰（  ）。

  • A

    給予警告

  • B

    單處

  • C

    處2萬元罰款

  • D

    處3萬元的罰款

發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

  • A

    客戶資料不符合實名制要求

  • B

    客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

  • C

    客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

  • D

    中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他情形