篩選結(jié)果 共找出3853題

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。

  • A

    誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

  • B

    保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

  • C

    向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

  • D

    堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行（  ）。

  • A

    統(tǒng)一結(jié)算

  • B

    統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

  • C

    統(tǒng)一資金調(diào)撥

  • D

    統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算

保障基金的資金運(yùn)用限于（），以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。

  • A

    銀行存款

  • B

    購(gòu)買國(guó)債

  • C

    中央銀行債券

  • D

    中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（）的有關(guān)規(guī)定

  • A

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  • B

    中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

  • C

    期貨交易所

  • D

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。

  • A

    期貨公司客戶保證金安全存管制度

  • B

    是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

  • C

    在通知客戶追加保證金、客戶出入金等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。

  • A

    董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上

  • B

    注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元

  • C

    申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

  • D

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。

  • A

    遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

  • B

    遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

  • C

    按規(guī)定獲取交易所分紅

  • D

    執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

  • A

    涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的

  • B

    期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的

  • C

    期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的

  • D

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形

公司制期貨交易所（  ），應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

  • A

    收購(gòu)本期貨交易所股份

  • B

    股東轉(zhuǎn)讓所持股份

  • C

    對(duì)其股份進(jìn)行其他處置

  • D

    以上都不需要

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。

  • A

    申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

  • B

    經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告

  • C

    申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

  • D

    經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告