《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定,主要是針對(duì)以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的?( )[2014年9月真題]
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
期貨公司
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
中國證監(jiān)會(huì)( )中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。[ 2015年7月真題]
指導(dǎo)和審查
審查和監(jiān)督
管理和監(jiān)督
指導(dǎo)和監(jiān)督
參加期貨從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)具有( )。[ 2016年3月真題]
大學(xué)本科以上文化程度
高中以上文化程度
大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷
初中以上文化程度
中國期貨從業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[ 2015年11月真題]
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期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)( )。
及時(shí)向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書
做出行政處罰
及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理
給予最嚴(yán)厲的紀(jì)律處分,以代替行政處罰
當(dāng)期貨從業(yè)人員自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并堅(jiān)持( )原則。
客戶合法利益優(yōu)先
公司合法利益優(yōu)先
公司利益不受損害
減少客戶損失
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予( )。[ 2016年3月真題]
行政處罰
市場禁人
紀(jì)律懲戒
罰款
( )應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊信息。
中國證監(jiān)會(huì)
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
期貨交易所
以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的表述,正確的是( )。[2015年9月真題]
未取得期貨從業(yè)資格的人員,不得在期貨公司任職
通過期貨從業(yè)資格考試,才能申請(qǐng)期貨從業(yè)資格
期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)
通過期貨從業(yè)資格考試,可以從事期貨業(yè)務(wù),但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格
期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的處理后,享有( )等權(quán)利。
抗辯
上訴
申請(qǐng)行政復(fù)議
申訴