期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?( )[ 2015年3月真題]
以個(gè)人名義從事期貨交易
代理客戶從事期貨交易
為客戶設(shè)計(jì)投資方案
利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括( )。[2014年9月真題]
期貨從業(yè)人員資格的撤銷
對(duì)期貨從業(yè)人員違法行為進(jìn)行行政處罰
期貨從業(yè)人員資格的管理
期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定
參加期貨從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。[2014年9月真題]
年滿18周歲
具有完全民事行為能力
具有大專以上文化程度
通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于( )起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。[ 2015年5月真題]
調(diào)查終結(jié)之日
知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日
處分決定作出之日
處分決定書(shū)送達(dá)之日
導(dǎo)致期貨從業(yè)資格注銷的情形有( )。[ 2015年5月真題]
期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家基金公司
期貨從業(yè)人員辭職后,準(zhǔn)備去一家期貨公司
期貨從業(yè)人員因工傷住院
期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷
參加期貨從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
年滿18周歲
具有完全民事行為能力
具有大專以上文化程度
通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
期貨從業(yè)人員不得從事或者協(xié)同他人從事( )行為。[ 2014年3月真題]
編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
操縱期貨交易價(jià)格
內(nèi)幕交易
欺詐客戶
期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,期貨公司只能與客戶約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬,不能約定收取一定比例的管理費(fèi)。( )
錯(cuò)
對(duì)
下列關(guān)于期貨公司股東及實(shí)際控制人的報(bào)告義務(wù)的表述,錯(cuò)誤的是( )。
期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封等,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司
期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封等,應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告
期貨公司股東及實(shí)際控制人住所或法定代表人變更的,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司
期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng),被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,采取強(qiáng)制措施,應(yīng)當(dāng)通知期貨公司
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。( )
錯(cuò)
對(duì)