申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當由擬任職期貨公司向( )提出申請。
中國證監(jiān)會
中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機構(gòu)
中國期貨業(yè)協(xié)會
國家工商局
以下關(guān)于期貨公司獨立董事的表述中,正確的有( )。
應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格
期貨公司免除獨立董事職務(wù)的,應(yīng)當自做出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
期貨公司出現(xiàn)下列( )情形的,監(jiān)管機構(gòu)將可能對其實施行政處罰。
未按規(guī)定報告董事的處分狀況
任用中國證監(jiān)會認定的不適當人選擔(dān)任高級管理人員
任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事
未按中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整高級管理人員
依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)有( )。[ 2014年9月真題]
中國證監(jiān)會
中國期貨業(yè)協(xié)會
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
期貨交易所
取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,有下列( )情形的,應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
未按規(guī)定參加資格年檢的
未通過資格年檢的
連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的
孫某原來是北京某食品公司的職員,沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷?,F(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職,根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定,申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見,孫某找到了以下4個人,其中可以作為推薦人的是( )。
某期貨公司的監(jiān)事張某
在某期貨公司任職11個月的總經(jīng)理王某
孫某原單位的總經(jīng)理陳某
在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上的錢某
某期貨公司股東會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長,以下說法正確的是( )。[ 2014年3月真題]
王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理
王某擔(dān)任期貨公司董事長,還應(yīng)當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
應(yīng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
應(yīng)召開股東會,股東會決議通過,期貨公司即可任用王某
根據(jù)下述事實,請回答{TSE}問題。某期貨公司股東會通過決議,同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7%的股權(quán),并任命王某為期貨公司董事長,兼任總經(jīng)理一職。{TS}關(guān)于期貨公司擬更換董事長,以下說法正確的是( )。
王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理
王某擔(dān)任期貨公司董事長,還應(yīng)當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
應(yīng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告
應(yīng)召開股東會,股東會決議通過,期貨公司即可任用王某
申請期貨公司獨立董事的任職資格,應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。( )[ 2014年11月真題]
錯
對
期貨公司任用境外人士擔(dān)任公司經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。( )
錯
對