下列哪些機(jī)構(gòu)必須任用具有期貨從業(yè)人員資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)?( ) [2014年9月真題]
期貨公司
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
期貨交易所的非期貨公司會員
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,以下不屬于期貨從業(yè)人員的有( )。[ 2014年l1月真題]
中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
期貨交易所總監(jiān)
期貨公司的管理人員
證監(jiān)會期貨監(jiān)管干部
中國期貨業(yè)協(xié)會對于期貨從業(yè)人員的管理內(nèi)容包括( )。
期貨從業(yè)人員資格的撤銷
對期貨從業(yè)人員違法行為進(jìn)行行政處罰
期貨從業(yè)人員資格的管理
期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令,期貨從業(yè)人員按照規(guī)定向公司報告,公司未妥善處理的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法向( )報告。
中國期貨業(yè)協(xié)會
中國證監(jiān)會
公安機(jī)關(guān)或者檢察院
新聞媒體
《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括( )。[2015年11月真題]
期貨公司高級管理人員任職資格條件
期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則
對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理
期貨從業(yè)人員資格的申請
中國期貨從業(yè)協(xié)會制訂的以下期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法,須報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的有( )。[ 2015年3月真題]
執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
從業(yè)資格考試
行政處罰和申訴
從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》,上述機(jī)構(gòu)包括( )。
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行
期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
對未取得期貨從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的期貨公司人員,中國證監(jiān)會可能做出以下( )處罰。[ 2014年11月真題]
處5萬元的罰款
處2萬元罰款
警告并處1萬元罰款
給予警告
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括( )。[ 2015年7月真題]
存取期貨保證金
劃轉(zhuǎn)期貨保證金
收付期貨保證金
代理客戶從事期貨交易
期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括( )。[ 2016年3月真題]
向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險
具有良好的職業(yè)道德與守法意識
以本人名義從事期貨交易
維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)