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期貨公司有下列(    )情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。

  • A

    法人治理結構、內(nèi)部控制存在重大隱患

  • B

    未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況

  • C

    未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

  • D

    未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況

期貨公司董理、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選？(    )

  • A

    對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風險負有責任

  • B

    1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話

  • C

    累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

  • D

    負有數(shù)額較大的到期未償還債務

申請首席風險官的任職資格，應當具備的條件有(    )。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

  • C

    具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗

  • D

    具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規(guī)業(yè)務3年以上經(jīng)驗

申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當(    )。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    具有大學專科以上學歷或者取得學士以上學位

  • C

    通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

  • D

    具有相關學科教學、研究的高級職稱

中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括(    )。

  • A

    擬任人死亡或者喪失行為能力

  • B

    申請人撤回申請材料

  • C

    申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調(diào)查

  • D

    申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有(    )。

  • A

    審核材料

  • B

    考察談話

  • C

    調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

  • D

    公開選舉

在期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員任職資格的申請與核準中，存在著推薦人制度。下列關于推薦人的描述，正確的有(    )。

  • A

    推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員

  • B

    擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

  • C

    擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員

  • D

    推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格

期貨公司董事長出現(xiàn)以下情形的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計(    )。[2015年1 1月真題]

  • A

    中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

  • B

    被撤銷任職資格

  • C

    被認定為不適當人選而被解除職務

  • D

    辭職

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級管理人員應當遵守的行為規(guī)則包括(    )。[ 2015年5月真題]

  • A

    維護公司的合法利益

  • B

    維護客戶的合法利益

  • C

    謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權

  • D

    誠信原則

關于期貨公司首席風險官的任職資格條件，下列表述中正確的有(    )。[ 2014年7月真題]

  • A

    必須具有一定的期貨從業(yè)經(jīng)歷

  • B

    必須通過資質(zhì)測試

  • C

    必須具有期貨從業(yè)人員資格

  • D

    總經(jīng)理或者副總經(jīng)理轉任本公司的首席風險官無需重新申請任職資格