期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由( )統(tǒng)一印制。
國(guó)務(wù)院
期貨交易所
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。( )[ 2015年3月真題]
錯(cuò)
對(duì)
甲公司持有期貨公司1%的股權(quán),乙公司持有該期貨公司3010的股權(quán),甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司,以下說法正確的是( )。[2015年7月真題]
該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
該轉(zhuǎn)讓行為不需要報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立,并配備專職業(yè)務(wù)人員,不得相互兼任。()
錯(cuò)
對(duì)
期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng),可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知( ),并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
全體股東
證監(jiān)會(huì)
期貨交易所
全體客戶
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查。()
錯(cuò)
對(duì)
下列關(guān)于交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)保存或備份的表述,錯(cuò)誤的是( )。
期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料,除依法接受調(diào)查和檢查外,應(yīng)當(dāng)為客戶保密
期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份
客戶資料保存期限不得少于20年
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度
期貨公司不得任用最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)。()
錯(cuò)
對(duì)
期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得( )。[ 2015年9月真題]
降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求
提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)
提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。()
錯(cuò)
對(duì)