篩選結(jié)果 共找出2480題

下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司與非會員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述，正確的有（）。

  • A

    非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議

  • B

    非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的方式和時間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定

  • C

    非結(jié)算會員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)定既未對交易結(jié)算報告確認(rèn)也未提出異議的，視為確認(rèn)

  • D

    期貨交易所應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)對非結(jié)算會員關(guān)于交易結(jié)算報告的異議予以核實

首席風(fēng)險官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的.（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

  • A

    期貨公司董事會

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • C

    中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

  • D

    期貨交易所

產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列（  ）因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級。

  • A

    存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)

  • B

    產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)

  • C

    產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；

  • D

    產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)；

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。

  • A

    《期貨交易管理條例》

  • B

    《期貨從業(yè)人員管理辦法》

  • C

    《期貨交易所管理辦法》

  • D

    《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》

首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有（）職權(quán)。

  • A

    參加或者列席與其履職相關(guān)的會議

  • B

    查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

  • C

    查閱期貨公司相關(guān)客戶資料

  • D

    與期貨公司有關(guān)人員，為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員談話

推薦人每年最多只能推薦（  ）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5

期貨公司（  ）應(yīng)當(dāng)對年度報告和月度報告簽署確認(rèn)意見。

  • A

    法定代表人

  • B

    經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

  • C

    監(jiān)事

  • D

    首席風(fēng)險官

期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

  • A

    1

  • B

    5

  • C

    6

  • D

    2

全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。

  • A

    協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

  • B

    期貨交易所

  • C

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

  • D

    期貨證券業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。題庫維護老師：CQN

  • A

    總經(jīng)理

  • B

    董事長

  • C

    董事會

  • D

    董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會