篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司董事長出現(xiàn)以下哪些情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行離任審計（）

  • A

    辭職

  • B

    被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

  • C

    被撤銷任職資格

  • D

    中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話

（）依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。

  • A

    中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • C

    期貨交易所

  • D

    中國保證金監(jiān)控中心

申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，應(yīng)具備的條件包括：（）

  • A

    凈資本不低于人民幣5億元

  • B

    申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

  • C

    最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類BB級

  • D

    具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案

某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產(chǎn)調(diào)整為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而追加的保證金為500萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算）。該公司的期末凈資本為（）。

  • A

    4200萬元

  • B

    4700萬元

  • C

    5500萬元

  • D

    6000萬元

期貨公司不得通過（）向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶

  • A

    電視

  • B

    報刊

  • C

    廣播

  • D

    網(wǎng)絡(luò)

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善（  ）。

  • A

    監(jiān)督管理

  • B

    公司治理

  • C

    財務(wù)制度

  • D

    人事制度

中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（  ）等方面予以配合

  • A

    限制會員資金劃轉(zhuǎn)

  • B

    限制會員開倉

  • C

    移倉

  • D

    強(qiáng)行平倉

（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

  • A

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • B

    期貨交易所

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    期貨保證金存管銀行

(    )按照自律規(guī)則對期貨公司實(shí)行自律管理。

  • A

    中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • C

    期貨交易所

  • D

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。

  • A

    申請行政復(fù)議

  • B

    抗辯

  • C

    上訴

  • D

    申訴