篩選結(jié)果 共找出2480題

首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年、

  • A

    10

  • B

    20

  • C

    25

  • D

    30

證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（）億元。

  • A

    5

  • B

    10

  • C

    12

  • D

    20

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

  • A

    進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

  • B

    進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

  • C

    給予其訓(xùn)誡、公開譴責(zé)

  • D

    采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（）報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

  • A

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • B

    中國證券監(jiān)督管理委員會期貨部

  • C

    中國銀監(jiān)會

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）。

  • A

    調(diào)離

  • B

    罰款

  • C

    免職

  • D

    降級

下列人員不符合期貨公司高級管理人員任職條件的是（）。

  • A

    因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年

  • B

    因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

  • C

    因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

  • D

    被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（  ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險

  • B

    與期貨公司風(fēng)險共擔(dān)

  • C

    不承擔(dān)投資風(fēng)險

  • D

    與期貨公司按約定比例承擔(dān)投資風(fēng)險

期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

  • A

    3

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    1

期貨公司（）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

  • A

    董事長

  • B

    總經(jīng)理

  • C

    主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

  • D

    首席風(fēng)險官