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申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的,中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可,并(  )。

  • A

    依法予以警告

  • B

    予以警告,并處以3萬元以下罰款

  • C

    要求期貨公司解聘該人員

  • D

    情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格

下列()不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備條件要求。

  • A

    注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元

  • B

    具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名

  • C

    近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形

  • D

    具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名

會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由(  )。

  • A

    理事會提名,中國證監(jiān)會通過

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會通過

  • C

    中國證監(jiān)會提名,理事會通過

  • D

    中國證監(jiān)會提名,會員大會通過

(  )是公司制期貨交易所的法定代表人。

  • A

    總經(jīng)理

  • B

    董事長

  • C

    理事長

  • D

    監(jiān)事長

總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者般事會報告,但未設監(jiān)事會的期貨公司,可報告()。

  • A

    董事

  • B

    監(jiān)事

  • C

    總經(jīng)理或者相關負責人

  • D

    期貨公司

期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起()日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

  • A

    10

  • B

    15

  • C

    20

  • D

    30

期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度,對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶資料,除依法接受調(diào)查和檢查外,應當為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于(   )年。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    10

  • D

    20

保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務所審計后,報送中國證券監(jiān)督管理委員會。(  )

  • 1

期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起(  )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    7

  • D

    10

國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所(  )為基準計算價值。

  • A

    較低的收盤價

  • B

    較高的收盤價

  • C

    收盤價的算術平均值

  • D

    收盤價的加權平均值