申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的,中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可,并( )。
依法予以警告
予以警告,并處以3萬元以下罰款
要求期貨公司解聘該人員
情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格
下列()不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備條件要求。
注冊資本不低于人民幣1億元,且凈資本不低于人民幣8000萬元
具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名
近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調(diào)查的情形
具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名
會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由( )。
理事會提名,中國證監(jiān)會通過
中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會通過
中國證監(jiān)會提名,理事會通過
中國證監(jiān)會提名,會員大會通過
( )是公司制期貨交易所的法定代表人。
總經(jīng)理
董事長
理事長
監(jiān)事長
總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者般事會報告,但未設監(jiān)事會的期貨公司,可報告()。
董事
監(jiān)事
總經(jīng)理或者相關負責人
期貨公司
期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應當于決定之日起()日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。
10
15
20
30
期貨公司應當建立數(shù)據(jù)備份制度,對交易、結算、財務等數(shù)據(jù)進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶資料,除依法接受調(diào)查和檢查外,應當為客戶保密。客戶資料保存期限不得少于( )年。
3
5
10
20
保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經(jīng)會計師事務所審計后,報送中國證券監(jiān)督管理委員會。( )
對
期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的,應當自作出決定之日起( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。
3
5
7
10
國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準計算價值。
較低的收盤價
較高的收盤價
收盤價的算術平均值
收盤價的加權平均值