首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會()。
可以隨時免除其職務
應當提前30日將免除決定通知本人
無正當理由不得免除其職務
免除其職務須取得監(jiān)管部門批準
申請首席風險官的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應當具有從事期貨業(yè)務()年以上經驗,并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于()年。
1;3
2;1
2;3
3;2
期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務,()了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。
應當事前
應當事中
應當事后
無需
在開展期貨信息傳播活動前,期貨公司及其從業(yè)人員應當向()備案。
中國證券監(jiān)督管理委員會
中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構
期貨交易所
中國期貨業(yè)協(xié)會
期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格,申請日前()個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
1
4
3
2
期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》和期貨公司信息公示有關要求,在()網站上對資產管理業(yè)務試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風險特征等基本情況進行公示。
本公司
期貨交易所
中期協(xié)
任意
中國證券監(jiān)督管理委員會自受理期貨公司資產管理業(yè)務試點資格申請之日起()個月內,做出批準或者不予批準的決定。
1
2
3
6
期貨公司停止經營的,應當告知(),對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。
中國證監(jiān)會
期貨交易所
財政部
中國人民銀行
取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過()向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。
協(xié)會授權機構
期貨交易所
其所在期貨經營機構
其本人
證券公司申請介紹業(yè)務資格,應在申請日前()各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
1個月
2個月
3個月
6個月