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期貨交易所收到中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行（）。

  • A

    制作、分配和發(fā)放

  • B

    分配、發(fā)放和管理

  • C

    制作、編碼和分配

  • D

    編碼、分配和管理

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前（）個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    1

  • D

    2

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()。

  • A

    1億元

  • B

    2億元

  • C

    3億元

  • D

    4億元

根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    期貨公司

  • B

    期貨交易所

  • C

    中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

  • A

    具備專業(yè)技能，謹(jǐn)慎、勤勉，盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

  • B

    保守客戶的商業(yè)秘密

  • C

    在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，接受客戶委托代為從事期貨交易

  • D

    維護(hù)客戶合法權(quán)益

中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請(qǐng)表不符合要求，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

  • B

    要求申請(qǐng)開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請(qǐng)材料

  • C

    退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司

  • D

    退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并拒絕接受再次申請(qǐng)

下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢服務(wù)的表述，正確的是（）。

  • A

    可以向客戶做獲利保證

  • B

    不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

  • C

    在任何情形下，都不得接受客戶委托代為從事期貨交易

  • D

    經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

以下對(duì)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

  • A

    不得以本人或者他人名義從事期貨交易

  • B

    具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

  • C

    不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

  • D

    向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)對(duì)客戶作出盈利保證

下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

  • A

    重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

  • B

    北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

  • C

    王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

  • D

    鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶的（）掃描件。

  • A

    組織機(jī)構(gòu)代碼證

  • B

    營(yíng)業(yè)執(zhí)照

  • C

    有效身份證明文件

  • D

    單位客戶的授權(quán)委托書