篩選結(jié)果 共找出2480題

作人員違反規(guī)定，為他人出具(　　)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

  • A

    資信證明

  • B

    存單

  • C

    信用證

  • D

    票據(jù)

期貨公司應(yīng)當(dāng)對參與金融期貨交易的投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)評估，年收入的證明材料包括(  )。

  • A

    就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件

  • B

    銀行出具的工資流水單

  • C

    房屋產(chǎn)權(quán)證

  • D

    稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

  • B

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

  • C

    期貨公司不承擔(dān)責(zé)任

  • D

    期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，(    )。

  • A

    應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

  • B

    客戶的交易損失自行承擔(dān)

  • C

    期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

  • D

    期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令人市交易。下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

  • A

    期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需要承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資

  • B

    期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金

  • C

    經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

  • D

    期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評估操作要求的概述，下列正確的有(　　)。

  • A

    綜合評估滿分為100分

  • B

    綜合評估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況

  • C

    期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評估的實(shí)施辦法

期貨交易所對于因未能履行義務(wù)或者因其過錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下(  )情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%。

  • A

    期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

  • B

    期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失

  • C

    期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

  • D

    期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

根據(jù)我國《刑法》，洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的下列（）行為。

  • A

    提供資金賬戶的

  • B

    協(xié)助將資金匯往境外的

  • C

    協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的

  • D

    通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列哪些行為產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)？(    )

  • A

    期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)

  • B

    不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人的交易行為

  • C

    期貨公司授權(quán)非本公司人員以公司的名義從事期貨交易行為

  • D

    期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任

期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，(    )。[ 2015年9月真題]

  • A

    不承擔(dān)賠償責(zé)任

  • B

    承擔(dān)不超過20%的賠償責(zé)任

  • C

    承擔(dān)主要賠償責(zé)任

  • D

    承擔(dān)不超過80%的賠償責(zé)任