篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司會員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是(    )。

  • A

    了解客戶

  • B

    貼近客戶

  • C

    分類管理

  • D

    集中管理

甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說法中正確的是(  )。

  • A

    期貨交易所應(yīng)當(dāng)對期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

  • B

    期貨公司有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

  • C

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

  • D

    除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償損失。按照法律規(guī)定，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（）。

  • A

    10萬元

  • B

    9萬元

  • C

    8萬元

  • D

    6萬元

在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有(    )。

  • A

    在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時停止該會員席位的使用

  • B

    在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用

  • C

    在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用

  • D

    在執(zhí)行階段，可以停止該會員交易席位的使用，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓交易席位

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨市場的居間人(  )。

  • A

    只能受期貨公司的委托

  • B

    可以接受期貨公司支付的報酬

  • C

    可以是公民，也可以是法人

  • D

    獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(　　)。

  • A

    從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

  • B

    從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

  • C

    從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • D

    從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令人市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的（）為標(biāo)準(zhǔn)。

  • A

    交易指令數(shù)量是否一致

  • B

    價格、交易時間是否相符

  • C

    買賣方向是否一致

  • D

    品種是否一致

下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲利的說法，錯誤的有(    )。

  • A

    在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的

  • B

    在執(zhí)業(yè)過程中獲取的利益應(yīng)當(dāng)退還

  • C

    在執(zhí)業(yè)過程中獲取的不正當(dāng)利益應(yīng)當(dāng)退還

  • D

    在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不做違法違規(guī)行為

甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆滿不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保證全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。

  • A

    期貨公司在期貨交易所的交易席位

  • B

    期貨公司在期貨交易所的會員資格費

  • C

    期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

  • D

    期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。

  • A

    從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先

  • B

    從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，以自身利益優(yōu)先

  • C

    從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

  • D

    從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露