篩選結(jié)果 共找出2480題

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立(    )，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

  • A

    商業(yè)銀行

  • B

    期貨交易所

  • C

    期貨經(jīng)紀(jì)公司

  • D

    期貨業(yè)協(xié)會(huì)

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對(duì)期貨從業(yè)人員(    )等方面的基本要求和規(guī)定。

  • A

    職業(yè)品德

  • B

    執(zhí)業(yè)紀(jì)律

  • C

    專業(yè)勝任能力

  • D

    職業(yè)責(zé)任

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》、期貨市場的居間人（）。

  • A

    只能受期貨公司委托

  • B

    可以接受期貨公司支付的報(bào)酬

  • C

    可以是公民，也可以是法人

  • D

    獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)(    )。

  • A

    如實(shí)向投資者告知期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    確保股東利益最大化

  • C

    以個(gè)人名義接受投資者委托

  • D

    如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司對(duì)投資者的基本情況進(jìn)行評(píng)估，下列描述正確的有(    )。

  • A

    投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分

  • B

    期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡

  • C

    投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件

  • D

    投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件

下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有(    )。

  • A

    期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先

  • B

    期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先

  • C

    期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待

  • D

    期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（）。

  • A

    被告所在地的中級(jí)人民法院

  • B

    被告所在地的高級(jí)人民法院

  • C

    期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院

  • D

    期貨交易所所在地的高級(jí)人民法院

期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括（）。

  • A

    不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

  • B

    加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  • C

    機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

  • D

    從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

客戶對(duì)期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯(cuò)誤的有（）。

  • A

    應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收盤之前提出

  • B

    應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出

  • C

    應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出

  • D

    應(yīng)在三個(gè)交易日內(nèi)向期貨公司提出

張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開譴責(zé)、對(duì)趙某采取了撤銷從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括(    )。

  • A

    趙某

  • B

    王某

  • C

    李某

  • D

    張某