篩選結(jié)果 共找出2480題

對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有(  )，

  • A

    口頭警示

  • B

    書面警示

  • C

    約見談話

  • D

    責令處分責任人員

期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應避免的情形包括(　　)。

  • A

    刻意與投資者意見保持一致

  • B

    投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

  • C

    不區(qū)分客觀事實與主觀判斷

  • D

    對重要事實予以明示

以期貨交易所為(　　)的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

  • A

    第三人

  • B

    被告

  • C

    訴訟參與方

  • D

    原告

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。

  • A

    利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員的合法權(quán)益

  • B

    代理客戶從事期貨交易

  • C

    泄露因工作關系掌握的非結(jié)算會員的結(jié)算信息

  • D

    以本人名義從事期貨交易

按照金融期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開戶前應當對投資者的(    )等進行綜合評估。

  • A

    財務狀況

  • B

    誠信狀況

  • C

    年齡和學歷

  • D

    相關投資經(jīng)歷

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括(    )。

  • A

    劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • B

    存取期貨保證金

  • C

    代理客戶從事期貨交易

  • D

    收付期貨保證金

期貨公司為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下哪些賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持?(　　)

  • A

    客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

  • B

    屬于期貨公司自有的有價證券

  • C

    期貨公司自有賬戶中的資金

  • D

    客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）。

  • A

    劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • B

    存取期貨保證金

  • C

    代理客戶從事期貨交易

  • D

    收付期貨保證金

以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易罪的有(  )

  • A

    編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場

  • B

    在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

  • C

    與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

  • D

    單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或者《期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則（修訂）》規(guī)定的，下列哪些人員或機構(gòu)可以向中國期貨業(yè)協(xié)會舉報？()

  • A

    投資者

  • B

    聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)

  • C

    其他期貨經(jīng)營機構(gòu)

  • D

    其他期貨從業(yè)人員