篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果的表述，正確的有（）。

  • A

    客戶認(rèn)可的，由客戶承擔(dān)

  • B

    客戶不認(rèn)可的，由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔(dān)

  • C

    客戶不認(rèn)可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

  • D

    客戶不認(rèn)可的，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有(    )。

  • A

    向投資者全面客觀介紹金融期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

  • B

    向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險

  • C

    測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識

  • D

    審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力

交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，正確的說法有(    )。

  • A

    期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償

  • B

    期貨交易所承擔(dān)一般保證責(zé)任

  • C

    期貨交易所需承擔(dān)連帶責(zé)任

  • D

    交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任

期貨公司違反《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀(jì)律懲戒有(    )。

  • A

    取消會員資格并公告

  • B

    通過媒體公開譴責(zé)

  • C

    協(xié)會內(nèi)通報批評

  • D

    批評

期貨交易所為債務(wù)人的，債權(quán)人可以要求人民法院凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券(    )。

  • A

    期貨交易所自有賬戶中的資金

  • B

    期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

  • C

    期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

  • D

    屬于期貨交易所自有的有價證券

制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的目的有（）。

  • A

    保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全

  • B

    規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

  • C

    促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

  • D

    維護(hù)期貨市場秩序

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者的投資經(jīng)歷進(jìn)行評估，下列描述正確的有(  )。

  • A

    投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的交易委托協(xié)議作為證券交易經(jīng)歷證明

  • B

    投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險等情況對其投資經(jīng)歷進(jìn)行評分

  • D

    投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分

期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括的內(nèi)容有(　　)。

  • A

    不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

  • B

    加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  • C

    期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

  • D

    在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉造成的擴(kuò)大損失，( )。

  • A

    由期貨公司承擔(dān)

  • B

    由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)

  • C

    由客戶自行承擔(dān)

  • D

    期貨公司與客戶有約定的，按照約定確定責(zé)任

普通投資者，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。申請轉(zhuǎn)化流程是（）

  • A

    填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料

  • B

    經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者提供的資料進(jìn)行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行審慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求；

  • C

    經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險；

  • D

    經(jīng)營機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由