快速查題-期貨從業(yè)資格試題

期貨及衍生品基礎(chǔ)

期貨法律法規(guī)

第一章行政法規(guī)

第二章部門規(guī)章與規(guī)范性文件

第三章協(xié)會(huì)自律規(guī)則

第四章其他

2 期貨投資者保障基金管理辦法

3 期貨交易所管理辦法

4 期貨公司監(jiān)督管理辦法

5 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

6 期貨從業(yè)人員管理辦法

7 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)

8 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

9 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

10 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

11 期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

12 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

篩選結(jié)果

共找出2480題

期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向( )提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定的，下列（）人員可以向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，(　　)。

期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專業(yè)勝任能力，包括( )。

A
不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷
B
加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C
期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持
D
在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為是違約行為，打算向法院提起訴訟索要賠償，以下說法正確的是( )

以下機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

甲是某期貨公司的客戶，丙是甲的債權(quán)人。如果丙起訴甲，要求實(shí)現(xiàn)債權(quán)，下列關(guān)于申請人民法院采取保全、執(zhí)行措施的說法中，正確的是( )。

A
丙可以申請人民法院對甲的保證金依法采取保全和執(zhí)行措施
B
丙可以申請人民法院對甲的持倉依法采取保全和執(zhí)行措施
C
丙可以申請人民法院到期貨交易所凍結(jié)、扣劃甲的保證金
D
甲有除保證金之外的其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行甲的其他財(cái)產(chǎn)

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)(　　)。

未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循( )的有關(guān)規(guī)定。