篩選結(jié)果 共找出2480題

對金融期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估中，分值上限為15分的有(    )。

  • A

    基本情況

  • B

    相關(guān)投資經(jīng)歷

  • C

    財(cái)務(wù)狀況

  • D

    誠信狀況

期貨從業(yè)人員的競業(yè)準(zhǔn)則包括從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(　　)。

  • A

    共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德

  • B

    提高職業(yè)聲譽(yù)

  • C

    同業(yè)互助

  • D

    相互尊重

期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果處理的表述，正確的有(    )。

  • A

    客戶認(rèn)可的，由客戶承擔(dān)

  • B

    客戶不認(rèn)可的，由期貨公司和客戶按照過錯(cuò)大小分擔(dān)

  • C

    客戶不認(rèn)可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

  • D

    客戶不認(rèn)可的，交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    如實(shí)向投資者告知在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    確保股東利益最大化

  • C

    以個(gè)人名義接受投資者委托

  • D

    如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

下列關(guān)于穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

  • A

    期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

  • B

    期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

  • C

    客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

  • D

    客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

期貨從業(yè)人員受到以下（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  • A

    公開譴責(zé)

  • B

    訓(xùn)誡

  • C

    暫停從業(yè)資格

  • D

    撤銷從業(yè)資格

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，年收入的證明材料包括(    )。

  • A

    銀行出具的工資流水單

  • B

    稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

  • C

    就職單位人事部門或勞資部門出具的收人證明文件

  • D

    房屋產(chǎn)權(quán)證

根據(jù)《期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在(    )，應(yīng)當(dāng)遵守保守秘密的行為準(zhǔn)則。

  • A

    其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后

  • B

    調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后

  • C

    執(zhí)業(yè)過程中

  • D

    調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后

根據(jù)《刑法修正案》，下列關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的有(  )。

  • A

    非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

  • B

    期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

  • C

    期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

  • D

    非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及對期貨交易有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的

某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

  • A

    從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

  • B

    從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • C

    從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄密，傳遞給他人

  • D

    從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易