篩選結(jié)果 共找出2480題

期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任的情形包括(    )。

  • A

    期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)

  • B

    在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

  • C

    買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議

  • D

    在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的。（）。

  • A

    由中國證券監(jiān)督管理委員會予以警告

  • B

    由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育

  • C

    由期貨業(yè)協(xié)會予以譴責(zé)

  • D

    可免于紀(jì)律懲戒

期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用(　　)。

  • A

    從期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金中付

  • B

    期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過錯的客戶追償

  • C

    由期貨交易所承擔(dān)

  • D

    由被平倉的期貨公司承擔(dān)

張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中，正確的是(  )。

  • A

    本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東報告

  • B

    為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，且絕不能低于經(jīng)營成本

  • C

    如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

  • D

    客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益

在金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對于自然人投資者進行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么期貨公司會員(    )需要在適當(dāng)性綜合評估表上簽字或者蓋章。

  • A

    總部審核人

  • B

    開戶經(jīng)辦人

  • C

    營業(yè)部負(fù)責(zé)人

  • D

    總部授權(quán)人員

按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》，期貨公司客戶開發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確(    )的責(zé)任。

  • A

    客戶服務(wù)人員

  • B

    公司高級管理人員

  • C

    審核人員

  • D

    客戶開發(fā)人員

下列情形中，期貨公司需承擔(dān)舉證責(zé)任的有(    )。

  • A

    期貨公司將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶，客戶否認(rèn)收到上述通知的

  • B

    期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的

  • C

    客戶的交易指令是否人市交易

  • D

    期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認(rèn)收到上述通知的

期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?(　　)

  • A

    為客戶設(shè)計投資方案

  • B

    以個人名義從事期貨交易

  • C

    代理客戶從事期貨交易

  • D

    利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下哪些情形，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易？(    )

  • A

    期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的

  • B

    期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易的

  • C

    期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的

  • D

    期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的

某期貨公司人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

  • A

    從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

  • B

    從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • C

    從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

  • D

    從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易