證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報( )備案,并按照規(guī)定履行信息披露義務。
中國期貨業(yè)協會
所在地中國證監(jiān)會派出機構
中國證監(jiān)會
期貨交易所
證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的,可以從事以下( )行為。
利用客戶交易編碼進行期貨交易
代客戶交存保證金
代客戶接收交易密碼
向客戶提示風險
證券公司從事介紹業(yè)務時,與期貨公司簽訂的書面委托協議應載明的事項不包括( )。
介紹業(yè)務的范圍
執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
報酬支付及相關費用的分擔方式
為客戶提供融資的利率約定
證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備( )。
證券從業(yè)人員資格
期貨從業(yè)人員資格
證券投資咨詢資格
期貨投資咨詢資格
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務委托協議的,雙方應當在( )個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
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15
20
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務,應當取得( )。
投資咨詢業(yè)務資格
結算業(yè)務資格
代理交易資格
介紹業(yè)務資格
證券公司介紹其控股股東開戶的,( )應當將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
證券公司和期貨公司
證券公司或期貨公司
期貨公司
證券公司
證券公司開展期貨介紹業(yè)務,其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產的(因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外)( )。
25%
50%
10%
100%
證券公司申請介紹業(yè)務,應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前( )個月月末的風險監(jiān)管報表。
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3
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證券公司從事介紹業(yè)務過程中發(fā)生重大事項的,應當在( )個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。
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