篩選結(jié)果 共找出2480題

以下關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的表述中，正確的有(    )。

  • A

    不得虛假宣傳

  • B

    不得作獲利保證

  • C

    應(yīng)當(dāng)向客戶解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施有(    )。

  • A

    責(zé)令限期整改

  • B

    監(jiān)管談話

  • C

    出具警示函

  • D

    撤銷高級(jí)管理人員任職資格

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站公開如下信息(  )。

  • A

    客戶開戶和交易流程、出入金流程，交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

  • B

    期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

  • C

    從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

  • D

    期貨公司簽署的書面委托協(xié)議

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)(　　)進(jìn)行定期檢查。

  • A

    營業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)的開展情況

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的執(zhí)行情況

  • C

    內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

  • D

    中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況

證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？(    )

  • A

    從事證券交易

  • B

    代理客戶進(jìn)行期貨交易

  • C

    從事期貨交易

  • D

    客戶辦理開戶手續(xù)

當(dāng)(   )時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

  • A

    期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

  • B

    現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化

  • C

    客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營銷。他們對(duì)客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20 010的管理費(fèi)用。下列對(duì)甲證券公司行為的評(píng)價(jià)正確的是(  )。

  • A

    甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

  • B

    甲證券公司行為不對(duì)，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

  • C

    甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證

  • D

    甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(    )的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。

  • A

    內(nèi)部控制

  • B

    風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

  • C

    風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    經(jīng)營需要

證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

  • A

    配備必要的業(yè)務(wù)人員

  • B

    具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

  • C

    已按規(guī)定建立期貨保證金安全存管制度

  • D

    申請(qǐng)日前1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。該證券公司可以提供的服務(wù)是(　　)。

  • A

    協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • C

    提供期貨行情信息

  • D

    協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)