快速查題-期貨從業(yè)資格試題

6.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施(    )。A限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利    B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)C.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)    D.責(zé)令公司限期整改

5.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例(    )。A.不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改B.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并優(yōu)于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)C不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)D.符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

2.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補(bǔ)提150萬元，在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為(    )萬元。A. 5550    B.5700    C.6000    D.6450

1.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整（申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為5%）；第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為(  )。A.5700萬元    B.5900萬元    C.6300萬元   D.6100萬元

4某期貨公司的期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備為4000萬元。該公司下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)中優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(  )。A.負(fù)債／凈資產(chǎn) B.凈資本／凈資產(chǎn)C.凈資本／風(fēng)險資本準(zhǔn)備    D.凈資本

3.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元（按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算）。該公司期末凈資本為(    )。[ 2016年3月真題]A.2800萬元    B 2700萬元    C.2900萬元    D.2100萬元

7.某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2016年6月末的凈資本為7000萬元，2016年7月末的凈資本為8500萬元，風(fēng)險資本準(zhǔn)備與上月相比沒有發(fā)生變化。針對上述凈資本的變化，以下表述正確的是(    )。A.公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和全體董事提交書面報告B.公司無須提交書面報告C.公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和董事會提交書面報告D.公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告