篩選結(jié)果 共找出2480題

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立(    )。

  • A

    動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

  • B

    動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制

  • C

    動(dòng)態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制

  • D

    與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司在做出(　　)決定前應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。

  • A

    減少注冊(cè)資本

  • B

    擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

  • C

    變更法定代表人

  • D

    解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括(    )。

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表

  • B

    凈資本計(jì)算表

  • C

    資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表

  • D

    客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項(xiàng)中表述正確的有(    )。

  • A

    每半年提交一次書面報(bào)告

  • B

    書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)

  • C

    書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)

  • D

    書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送的說法正確的有( )。

  • A

    期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)

  • B

    制表人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、年編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的制度

  • D

    獨(dú)立董事應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)

從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行以下(    )程序。

  • A

    向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告

  • B

    向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交書面報(bào)告

  • C

    向公司全體董事提交書面報(bào)告

  • D

    向公司全體股東提交書面報(bào)告

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括(　　)。

  • A

    負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

  • B

    流動(dòng)資產(chǎn)與資產(chǎn)的比例

  • C

    凈資本與凈資產(chǎn)的比例

  • D

    凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

  • A

    可回收性

  • B

    賬齡

  • C

    流動(dòng)性

  • D

    分類

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司在做出以下(    )決定前應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。

  • A

    減少注冊(cè)資本

  • B

    擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模

  • C

    變更法定代表人

  • D

    解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司采取的措施包括(    )。

  • A

    向公司出具關(guān)注函，并抄送其全體股東

  • B

    對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

  • C

    要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

  • D

    責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告