證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當對以下( )情況進行定期檢查。
風(fēng)險隔離制度的執(zhí)行
內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
營業(yè)部中間介紹業(yè)務(wù)的開展情況
中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況
證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當符合的條件包括( )。
配備必要的業(yè)務(wù)人員
具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
已按規(guī)定建立期貨保證金安全存管制度
申請日前1年各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列( )行為,將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰。
劃轉(zhuǎn)期貨保證金
未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性
代理客戶進行期貨交易
為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當建立健全的內(nèi)部制度包括( )。
風(fēng)險隔離制度
內(nèi)部控制制度
合規(guī)檢查制度
介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
證券公司與期貨公司( )中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當按規(guī)定報各自所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
終止
變更
協(xié)商
簽訂
證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括( )。,
介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度
內(nèi)部控制制度
結(jié)算制度
合規(guī)檢查制度
證券公司介紹其( )開立期貨賬戶的,應(yīng)當將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
負責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員
獨立董事
實際控制
控股股東
某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),該證券公司可以提供的服務(wù)是( )。
利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金
提供期貨行情信息
協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險
協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)
證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶時,以下做法正確的有( )。
向股東作獲利保證
按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
向股東承諾共擔(dān)風(fēng)險
將開戶資料提交期貨公司
期貨公司與證券公司應(yīng)當建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,對接規(guī)則應(yīng)當明確的事項包括( )。
期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程
行情和交易系統(tǒng)的安裝維護
客戶投訴的接待處理程序
辦理開戶的協(xié)作程序