篩選結(jié)果 共找出2480題

按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)？(    )

  • A

    調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的

  • B

    董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的

  • C

    免除董事職務(wù)的

  • D

    對董事給予處分的

下列人員中，期貨公司免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的有(    )。[ 2014年11月真題]

  • A

    總經(jīng)理

  • B

    監(jiān)事

  • C

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  • D

    董事

下列可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有(    )。

  • A

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  • B

    期貨公司董事長

  • C

    期貨公司監(jiān)事會主席

  • D

    期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，依法應(yīng)當(dāng)具備的條件有(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    具有碩士研究生以上學(xué)歷

  • B

    履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

  • C

    良好的職業(yè)道德

  • D

    誠實(shí)守信的品質(zhì)

下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有( )。

  • A

    期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

  • B

    期貨公司總經(jīng)理

  • C

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

  • D

    期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官

下列人員中不得擔(dān)任期貨公司監(jiān)事的有(    )。

  • A

    6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人

  • B

    5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事

  • C

    5年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的注冊會計(jì)師

  • D

    4年內(nèi)因違法行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)專業(yè)人員

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)(　　)。

  • A

    實(shí)際控制人的利益

  • B

    控股股東的利益

  • C

    中小股東的利益

  • D

    客戶的利益

中國證監(jiān)會對下列取得(    )任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。

  • A

    財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

  • B

    副總經(jīng)理

  • C

    總經(jīng)理

  • D

    首席風(fēng)險(xiǎn)官

期貨公司下列哪些人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，公司應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況?(　　)

  • A

    風(fēng)險(xiǎn)控制部門負(fù)責(zé)人

  • B

    高級管理人員

  • C

    監(jiān)事

  • D

    董事

下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有(    )。

  • A

    監(jiān)事會主席

  • B

    經(jīng)理層人員

  • C

    董事長

  • D

    取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員