10.客戶甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易,請(qǐng)回答以下問題。[ 2015年5月真題](1)期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括( )。A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶 B.期貨公司期貨保證金賬戶C客戶登記的期貨結(jié)算賬戶 D.期貨公司自有資金賬戶(2)某日,客戶甲需從期貨公司出金100萬(wàn)元,期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過( )賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.期貨公司自有資金賬戶 B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶 D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得期貨公司( )任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。[ 2014年3月真題]
監(jiān)事
董事
經(jīng)理層人員
高級(jí)管理人員
下列條件中,不屬于申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是( )。
具有期貨從業(yè)人員資格
具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的,應(yīng)當(dāng)自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起( )年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。
1
2
3
5
下列不符合申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的條件的是( )。
因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起已逾5年
因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起已逾5年
因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員,自被開除之日起已逾5年
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員,自被認(rèn)定之日起未逾2年
期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由( )核準(zhǔn)。
期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
期貨公司擬免除以下( )人員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[2015年5月真題]
首席風(fēng)險(xiǎn)官
獨(dú)立董事
監(jiān)事會(huì)主席
董事長(zhǎng)
王某申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學(xué)歷達(dá)不到要求,于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書,后被發(fā)現(xiàn)。對(duì)于王某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),可以做出以下( )懲罰措施。
不予受理或者不予行政許可,并依法予以警告
予以警告,并處以3萬(wàn)元以下罰款
不予受理或者不予行政許可,要求期貨公司解聘該人員
情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N任職資格
下列關(guān)于期貨公司人員任職轉(zhuǎn)任的情形,需要重新申請(qǐng)任職資格的是( )。
某期貨公司的總經(jīng)理辭職后去另一期貨公司任總經(jīng)理
某期貨公司的獨(dú)立董事辭職后去另一期貨公司任獨(dú)立董事
某期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官辭職后去另一期貨公司任首席風(fēng)險(xiǎn)官
某期貨公司的副總經(jīng)理辭職后去另一期貨公司任副總經(jīng)理
期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由( )核準(zhǔn)。
期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)