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期貨公司經(jīng)理層人員在申請任職資格時，必須提交(    )名推薦人的書面推薦意見。

  • A

    5

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向(    )報告。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • C

    中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)

  • D

    中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨公司的(    )不得在期貨公司參股的公司以外的任何營利性組織中任職。

  • A

    總經(jīng)理助理

  • B

    業(yè)務部門負責人

  • C

    獨立董事

  • D

    董事會秘書

下列關于被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員的表述，不符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的是(    )。

  • A

    該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務

  • B

    2年內(nèi)該人員不得擔任董事

  • C

    期貨公司應當將該人員開除

  • D

    期貨公司應當將該人員免職

以下關于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是(　　)。

  • A

    營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格

  • B

    應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

  • C

    期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • D

    改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

申請期貨公司董事長任職資格，必須具備的條件是(    )。[2014年7月真題]

  • A

    具有碩士學位

  • B

    具有5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

  • C

    通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

  • D

    具有期貨從業(yè)人員資格

下列人員中，必須通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試的是(　　)。

  • A

    期貨公司獨立董事

  • B

    期貨公司營業(yè)部負責人

  • C

    期貨公司財務負責人

  • D

    期貨公司監(jiān)事

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列(    )情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。

  • A

    未按規(guī)定履行職責

  • B

    未按規(guī)定參加業(yè)務培訓

  • C

    違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

  • D

    未按規(guī)定報告相關人員代為履行職責的情況

以下關于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有(    )。[ 2014年3月真題]

  • A

    應當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

  • B

    應當具有期貨從業(yè)人員資格

  • C

    期貨公司免除獨立董事職務的，應當自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • D

    最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當提交的材料包括(    )。[ 2014年11月真題]

  • A

    資質(zhì)測試合格證明

  • B

    申請書

  • C

    學歷和學位證明

  • D

    2位推薦人的書面推薦意見