按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》,期貨公司客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確( )的責(zé)任。
客戶服務(wù)人員
公司高級(jí)管理人員
審核人員
客戶開(kāi)發(fā)人員
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?( )
為客戶設(shè)計(jì)投資方案
以個(gè)人名義從事期貨交易
代理客戶從事期貨交易
利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
某期貨公司人員王某,利用在工作中了解到的客戶交易信息,在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。
從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賂
從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密,不得泄露、傳遞給他人
從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易
從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定的,下列()人員可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。
投資者
聘用該人員期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
其他期貨從業(yè)人員
其他期貨機(jī)構(gòu)
期貨從業(yè)人員應(yīng)具備、保持并不斷提高專(zhuān)業(yè)勝任能力,包括( )。
不斷提高文化程度,盡可能取得較高學(xué)歷
加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持
在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核
以下機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有()。
期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
期貨公司
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)( )。
客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)
了解投資者的財(cái)務(wù)狀況
誠(chéng)實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)
繳納服務(wù)保證金
期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循( )的有關(guān)規(guī)定。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
中國(guó)金融期貨交易所
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
商務(wù)部
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)()。
保護(hù)投資者的合法利益
以投資利益最大化為原則
對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
公平地對(duì)待投資者
按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》,期貨公司在客戶糾紛處理過(guò)程中符合要求的做法有( )。
告知客戶投訴程序,禁止客戶越級(jí)投訴
暫停為投訴客戶提供服務(wù)
告知客戶投訴的途徑、方法和程序
為客戶提供合理的投訴渠道