篩選結(jié)果 共找出172題

建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的包括(    )。

  • A

    建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

  • B

    保護(hù)投資者合法權(quán)益

  • C

    維護(hù)金融期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行

  • D

    提高金融期貨交易量

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括(　　)。

  • A

    劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • B

    存取期貨保證金

  • C

    代理客戶從事期貨交易

  • D

    收付期貨保證金

期貨從業(yè)人員的下列行為錯(cuò)誤的有( )。

  • A

    不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供報(bào)務(wù)

  • B

    可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

  • C

    可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)

  • D

    共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作

張某、王某、趙某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在違法違規(guī)行為，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)張某采取了訓(xùn)誡、對(duì)王某采取了公開(kāi)譴責(zé)、對(duì)趙某采取了撤銷從業(yè)資格、對(duì)李某采取了暫停從業(yè)資格的措施。則上述4人中應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括(　　)。

  • A

    趙某

  • B

    王某

  • C

    李某

  • D

    張某

根據(jù)下述事實(shí)，請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題。劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居問(wèn)人較高的返傭后，私下將新開(kāi)發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。{TS}劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是(　　)。

  • A

    不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

  • B

    不得以他人名義參與期貨交易

  • C

    不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

  • D

    除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

協(xié)會(huì)可向期貨從業(yè)人員發(fā)出口頭訓(xùn)誡。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前無(wú)權(quán)知悉。（）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，可以公開(kāi)投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨從業(yè)人員為暫不符合金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶申請(qǐng)金融期貨交易編碼的，應(yīng)當(dāng)在客戶滿足標(biāo)準(zhǔn)后再允許其交易。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)