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《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是對期貨從業(yè)人員（）等方面的基本要求和規(guī)定。

  • A

    職業(yè)品德

  • B

    執(zhí)業(yè)紀(jì)律

  • C

    專業(yè)勝任能力

  • D

    職業(yè)責(zé)任

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。

  • A

    由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育

  • B

    中國證監(jiān)會予以警告

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)

  • D

    可免于紀(jì)律懲戒

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》，期貨公司客戶開發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確(　　)的責(zé)任。

  • A

    公司高級管理人員

  • B

    審核人員

  • C

    獨(dú)立董事

  • D

    客戶開發(fā)人員

因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4人中，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。

  • A

    張某

  • B

    王某

  • C

    趙某

  • D

    李某

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是對期貨從業(yè)人員(　　)等方面的基本要求和規(guī)定。

  • A

    職業(yè)品德

  • B

    執(zhí)業(yè)紀(jì)律

  • C

    專業(yè)勝任能力

  • D

    職業(yè)責(zé)任

期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列(    )紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

  • A

    公開譴責(zé)

  • B

    訓(xùn)誡

  • C

    暫停從業(yè)人員資格

  • D

    撤銷從業(yè)人員資格

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    向投資者做出獲利的承諾或保證

  • B

    誠實(shí)地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

  • C

    了解投資者的財(cái)務(wù)狀態(tài)

  • D

    了解投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中，正確的是(　　)。

  • A

    本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東報(bào)告

  • B

    為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，且絕不能低于經(jīng)營成本

  • C

    如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的。（）。

  • A

    由中國證券監(jiān)督管理委員會予以警告

  • B

    由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育

  • C

    由期貨業(yè)協(xié)會予以譴責(zé)

  • D

    可免于紀(jì)律懲戒

張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識，其中，正確的是(  )。

  • A

    本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向股東報(bào)告

  • B

    為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，且絕不能低于經(jīng)營成本

  • C

    如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益