篩選結(jié)果 共找出172題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微且沒(méi)有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。（）

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以其所有技能維護(hù)投資者的最大權(quán)益。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

某期貨公司的經(jīng)紀(jì)人經(jīng)常暗示投資者，該公司與證監(jiān)會(huì)有特殊的關(guān)系，因此招徠了大量的開(kāi)戶者。(  )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

會(huì)員單位按照“買(mǎi)賣(mài)自負(fù)”的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

在任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

一位投資者在A公司開(kāi)戶，他只能委托A公司的從業(yè)人員提供服務(wù)，不應(yīng)該委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司A在為投資者B辦理金融期貨開(kāi)戶時(shí)，明知B不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)但仍為其申請(qǐng)金融期貨交易編碼。期貨業(yè)協(xié)會(huì)接到舉報(bào)后進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)確有此事。于是對(duì)A進(jìn)行告誡，并要求其改正，A拒不改正。根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。(1)期貨公司A在辦理金融期貨開(kāi)戶時(shí)應(yīng)當(dāng)(  )。A.審查投資者資質(zhì)B.盡力使投資者獲得金融期貨交易編碼C.向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)D.協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求(2)在對(duì)A進(jìn)行告誡后，期貨業(yè)協(xié)會(huì)還可以采取(  )措施。A.批評(píng)    B.中止會(huì)員資格并公告C.協(xié)會(huì)外通報(bào)批評(píng)    D.通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)

期貨從業(yè)人員王某利用工作之便了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開(kāi)除了王某，期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某作出處分決定后向(    )報(bào)告。

  • A

    期貨交易所

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • C

    公司住所地所在的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)