快速查題-期貨從業(yè)資格試題

保障期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全

規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

維護(hù)期貨市場秩序

不斷提高文化程度，盡可能取得較高學(xué)歷

加強業(yè)務(wù)知識更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持

在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核

填寫轉(zhuǎn)化申請書，確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料

經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者提供的資料進(jìn)行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行審慎評估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化要求；

經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)向其說明對普通投資者和專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險；

經(jīng)營機(jī)構(gòu)不同意投資者轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)告知其評估結(jié)果及理由

提高職業(yè)聲譽

共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德

同業(yè)互助

相互尊重

期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員

期貨公司

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

取消會員資格并公告

行政處罰

協(xié)會內(nèi)通報批評

批評

期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)

期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師

期貨公司總經(jīng)理

期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人

權(quán)威性

真實性

準(zhǔn)確性

完整性

公正

公開

效率

公平