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快速查題-期貨從業(yè)資格試題
期貨從業(yè)資格
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期貨從業(yè)人員為了爭取客戶，違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向客戶承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重，該期貨從業(yè)人員（）不能再次申請(qǐng)從業(yè)資格。
- A
在1年內(nèi)
- B
在6個(gè)月內(nèi)
- C
在3年內(nèi)或永久性
- D
永久性
《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中所述的（）包括紙質(zhì)或者電子形式。
- A
書面形式
- B
口頭形式
- C
郵件形式
- D
以上都不對(duì)
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（修訂）》，期貨業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒的對(duì)象( )。
- A
僅指會(huì)員單位
- B
僅指期貨從業(yè)人員
- C
既包括會(huì)員單位，也包括期貨從業(yè)人員
- D
既不包括會(huì)員單位，也不包括期貨從業(yè)人員
甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進(jìn)行期貨交易，被甲及時(shí)制止，未給客戶造成嚴(yán)重后果。對(duì)此，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)( )。
- A
永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格
- B
暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年
- C
撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
- D
暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（ ）與投資者協(xié)商解決。
- A
所在地期貨交易所
- B
所在機(jī)構(gòu)
- C
所在地人民法院
- D
所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。
- A
期貨交易所
- B
期貨公司
- C
期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
- D
為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。
- A
除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
- B
不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
- C
不得以他人名義參與期貨交易
- D
不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是( )。
- A
利潤最大化
- B
買賣自負(fù)
- C
將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
- D
外控合規(guī)
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行( )的主要依據(jù)。
- A
刑事制裁
- B
紀(jì)律懲戒
- C
行政處分
- D
民事制裁
期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向（）申請(qǐng)調(diào)解。
- A
期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B
期貨交易所
- C
中國證監(jiān)會(huì)
- D
中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)