篩選結(jié)果 共找出172題

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

  • A

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  • B

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  • C

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • D

    從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某，期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分后向(　　)報(bào)告。

  • A

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • C

    期貨交易所

  • D

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

  • A

    中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    期貨交易所

  • C

    所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

  • D

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)(　　)高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守。

  • A

    期貨交易各方

  • B

    所在機(jī)構(gòu)的股東

  • C

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • D

    主管部門

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

  • A

    報(bào)告期貨交易所

  • B

    報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • C

    及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

  • D

    報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

期貨從業(yè)人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是(    )。

  • A

    審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

  • B

    與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求

  • C

    全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

  • D

    向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

  • A

    為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

  • B

    期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

  • C

    期貨公司

  • D

    期貨交易所

期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)的最高及最低等級(jí)分別為（）

  • A

    R1、R5

  • B

    R5、R1

  • C

    C1；C5

  • D

    C5；C1

從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的予以(  )。

  • A

    警告

  • B

    公開譴責(zé)

  • C

    罰款

  • D

    批評(píng)

以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中錯(cuò)誤的是(    )。

  • A

    抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

  • B

    當(dāng)自身利益與客戶利益存在潛在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避

  • C

    充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

  • D

    保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益