篩選結(jié)果 共找出172

協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)(  )同意。

  • A

    會員大會

  • B

    理事會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    董事會

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并(    )。

  • A

    保證投資者滿意

  • B

    最大限度維護(hù)投資者利益

  • C

    維護(hù)投資者的合法權(quán)益

  • D

    為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應(yīng)當(dāng)()。

  • A

    報告期貨交易所

  • B

    及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險

  • C

    報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  • D

    報告中國期貨業(yè)協(xié)會

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,除(    )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

  • A

    所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  • B

    所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  • C

    中國期貨業(yè)

  • D

    中國證監(jiān)會

經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。? )措施。

  • A

    自律懲戒

  • B

    罰款

  • C

    行政處罰

  • D

    以上都不對

從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請()進(jìn)行調(diào)解。

  • A

    中國證券監(jiān)督管理委員會

  • B

    仲裁委員會

  • C

    期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    國家主管機(jī)構(gòu)

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應(yīng)當(dāng)(    )。

  • A

    報告期貨交易所

  • B

    報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  • C

    及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險

  • D

    報告中國期貨業(yè)協(xié)會

協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)()同意。

  • A

    會員大會

  • B

    理事會

  • C

    監(jiān)事會

  • D

    董事會

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行(  )的主要依據(jù)。

  • A

    刑事制裁

  • B

    紀(jì)律懲戒

  • C

    行政處分

  • D

    民事制裁

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》,會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴(yán)格執(zhí)行____。(  )

  • A

    期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度

  • B

    期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度

  • C

    投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度

  • D

    投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度