協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)( )同意。
會員大會
理事會
監(jiān)事會
董事會
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并( )。
保證投資者滿意
最大限度維護(hù)投資者利益
維護(hù)投資者的合法權(quán)益
為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應(yīng)當(dāng)()。
報告期貨交易所
及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險
報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
報告中國期貨業(yè)協(xié)會
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,除( )同意外,期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
中國期貨業(yè)
中國證監(jiān)會
經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時違反《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,協(xié)會將依據(jù)自律規(guī)則規(guī)定采?。? )措施。
自律懲戒
罰款
行政處罰
以上都不對
從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的,可以按照規(guī)定的程序,提請()進(jìn)行調(diào)解。
中國證券監(jiān)督管理委員會
仲裁委員會
期貨業(yè)協(xié)會
國家主管機(jī)構(gòu)
根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時,應(yīng)當(dāng)( )。
報告期貨交易所
報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告,并注意防范投資者的信用風(fēng)險
報告中國期貨業(yè)協(xié)會
協(xié)會發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄須經(jīng)()同意。
會員大會
理事會
監(jiān)事會
董事會
《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行( )的主要依據(jù)。
刑事制裁
紀(jì)律懲戒
行政處分
民事制裁
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》,會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴(yán)格執(zhí)行____。( )
期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度
期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度
投資者行為準(zhǔn)則;期貨從業(yè)人員行為制度
投資者行為準(zhǔn)則;投資者適當(dāng)性制度