篩選結(jié)果 共找出172題

期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯(cuò)給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（  ）。

  • A

    不需要承擔(dān)責(zé)任

  • B

    應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

  • C

    應(yīng)當(dāng)罰款給以警示

  • D

    由期貨業(yè)協(xié)會給以通報(bào)批評

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微,且沒有造成后果的()。

  • A

    中國證監(jiān)會予以警告

  • B

    由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評教育

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責(zé)

  • D

    可免于紀(jì)律懲戒

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在()，應(yīng)當(dāng)遵守保守秘密的行為準(zhǔn)則。
  • A

    調(diào)離所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)后

  • B

    調(diào)任所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的其他部門后

  • C

    其所服務(wù)的期貨投資者與期貨公司簽訂的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》終止后

  • D

    執(zhí)業(yè)過程中

（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

  • A

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    期貨交易所

  • C

    期貨保證金存管銀行

  • D

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。
  • A

    報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  • C

    報(bào)告期貨交易所

  • D

    及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過()與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。
  • A

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • B

    期貨交易所

  • C

    所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  • D

    中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
  • A

    所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  • B

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • C

    所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

  • D

    中國證監(jiān)會

禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的從業(yè)人員提出的。
  • A

    為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

  • B

    期貨公司

  • C

    期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

  • D

    中國期貨業(yè)協(xié)會

期貨從業(yè)人員不得從事()行為。
  • A

    疏怠履行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)

  • B

    為了投資者的利益，適度地?fù)p害其他投資者的利益

  • C

    平等對待投資者

  • D

    迎合投資者的不合理要求

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。
  • A

    及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    報(bào)告期貨交易所

  • C

    報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

  • D

    報(bào)告中國期貨業(yè)協(xié)會