快速查題-期貨從業(yè)資格試題

7.某期貨公司股東會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。[ 2014年3月真題]根據(jù)以上內(nèi)容，請(qǐng)回答以下2題。(1)關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說(shuō)法正確的是(    )。A.王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理B.王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)當(dāng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格C.應(yīng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.應(yīng)召開(kāi)股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)，期貨公司即可任用王某(2)關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法正確的是(  )。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿足《期貨公司管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件B.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職C.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持持股比例超過(guò)5%，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但應(yīng)當(dāng)取得其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾

6. 2009年1月22日，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。2009年2月4日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)就該公司2008年操縱市場(chǎng)案作出處罰決定。[2015年3月真題]根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。(1)對(duì)于王某被捕一事的處理，下列說(shuō)法正確的是(    )。A.期貨公司僅須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，無(wú)須通知股東B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.期貨公司僅須通知股東，無(wú)須向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告(2)對(duì)于該公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是(    )。A期貨公司在股東會(huì)上予以報(bào)告B.期貨公司口頭通知控股股東C.期貨公司通知全體董事，由董事通知股東D.期貨公司書面通知全體股東或進(jìn)行公告

5.某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬(wàn)元，為其第五大股東。[ 2015年5月真題]根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。(1)甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)所占比例為(    )。A.7%    B.20%C.5%    D.由公司章程自由約定(2)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是(    )。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保D甲公司在期貨公司處進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

10.客戶甲將一筆1000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。[ 2015年5月真題](1)期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括(    )。A.期貨交易所專用結(jié)算賬戶    B.期貨公司期貨保證金賬戶C客戶登記的期貨結(jié)算賬戶    D.期貨公司自有資金賬戶(2)某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)(    )賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.期貨公司自有資金賬戶    B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C.期貨公司備案的期貨保證金賬戶    D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶