篩選結(jié)果 共找出131題

某期貨公司注冊資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是(　　)。

  • A

    期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

  • B

    期貨公司不得向甲公司提供融資

  • C

    甲公司在該期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

  • D

    因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得(  )。

  • A

    占用期貨公司資產(chǎn)

  • B

    挪用客戶保證金

  • C

    濫用權(quán)利

  • D

    損害客戶的合法權(quán)益

下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，正確的有(    )。[ 2015年3月真題]

  • A

    期貨公司必須設(shè)立董事會

  • B

    規(guī)模小，股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定

  • C

    董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議

  • D

    期貨公司可以設(shè)立獨立董事

下列關(guān)于期貨公司報告義務(wù)的表述，正確的有(　　)。

  • A

    公司財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準，公司應(yīng)當(dāng)立即向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

  • B

    中國證監(jiān)會對期貨公司做出的監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東

  • C

    期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉等情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東

  • D

    期貨公司依法就重大事項向全體股東及監(jiān)管部門報告時，應(yīng)當(dāng)立即在中國證監(jiān)會指定的報刊上公告

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，下列選項中，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)考慮的因素有(    )。

  • A

    控股股東凈資產(chǎn)規(guī)模

  • B

    控股股東近期是否受過行政處罰

  • C

    公司治理情況

  • D

    內(nèi)部控制制度

下列關(guān)于期貨公司與其控股股東關(guān)系的表述，正確的有(    )。[ 2015年11月真題]

  • A

    為保護股東利益，期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出分紅的承諾

  • B

    期貨公司向股東提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求

  • C

    期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

  • D

    期貨公司可以向股東做出最低收益的承諾

下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格

  • B

    期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格

  • C

    期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

  • D

    期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他業(yè)務(wù)

下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

  • B

    客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

  • C

    客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金

  • D

    期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會指定的賬戶存取保證金

下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，正確的有(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    期貨公司可以與他們合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)

  • B

    期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

  • C

    期貨公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支結(jié)構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理

下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)

  • B

    客戶以互聯(lián)網(wǎng)委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

  • C

    以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示

  • D

    客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/span>