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小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(    )。[2014年7月真題]

  • A

    公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

  • C

    公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已經(jīng)了解其內(nèi)容

  • D

    公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

根據(jù)下述事實(shí)，請(qǐng)回答{TSE}問題。客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。{TS}期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括(　　)。

  • A

    期貨交易所專用結(jié)算賬戶

  • B

    客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

  • C

    期貨公司期貨保證金賬戶

  • D

    期貨公司自有資金賬戶

根據(jù)下述事實(shí)，請(qǐng)回答{TSE}問題。某期貨公司注冊(cè)資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。{TS}甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比為(　　)。

  • A

    5%

  • B

    7%

  • C

    20%

  • D

    由公司章程自由約定

小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(　　)。

  • A

    公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

  • B

    公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

  • C

    公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已經(jīng)了解其內(nèi)容

  • D

    公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱

根據(jù)下述事實(shí)，請(qǐng)回答{TSE}問題。某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易。此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉并發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。{TS}期貨公司上述行為中，違反的有關(guān)規(guī)定是(　　)。

  • A

    未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算

  • B

    允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

  • C

    未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

  • D

    對(duì)客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉

根據(jù)下述事實(shí)，請(qǐng)回答{TSE}問題。某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為1億元，擬以7500萬元人民幣以及經(jīng)評(píng)估作價(jià)為2500萬元的、抵債取得的對(duì)其他公司的股權(quán)出資。{TS}擬設(shè)立的全資期貨公司為(　　)。

  • A

    證券公司的子公司，不屬于金融機(jī)構(gòu)

  • B

    證券公司的分支機(jī)構(gòu)，不屬于金融機(jī)構(gòu)

  • C

    證券公司的子公司，屬于金融機(jī)構(gòu)

  • D

    證券公司的分支機(jī)構(gòu)，屬于金融機(jī)構(gòu)

期貨公司與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》后，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起15個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。(  ) [2015年3月真題]

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)

期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以根據(jù)其資金實(shí)力和信用水平適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。(    )

  • A

    錯(cuò)

  • B

    對(duì)