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期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列(    )條件。

  • A

    符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

  • B

    近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

  • C

    近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

  • D

    中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有(　　)。

  • A

    期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  • B

    期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，即可開展其他期貨業(yè)務(wù)

  • C

    期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格

  • D

    期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于該擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)范圍的表述，正確的是(    )。[ 2016年3月真題]

  • A

    從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

  • B

    經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司可以既從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  • C

    從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

  • D

    不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯誤的是(　　)。

  • A

    期貨公司應(yīng)該按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金

  • B

    期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金

  • C

    期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算準(zhǔn)備金

  • D

    期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(    )的原則，建立并完善公司治理。[ 2015年5月真題]

  • A

    強(qiáng)化制衡

  • B

    決策公開

  • C

    加強(qiáng)風(fēng)險管理

  • D

    明晰職責(zé)

申請?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的條件外，還應(yīng)該具備下列(  )條件。

  • A

    具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

  • B

    具備任職資格的高級管理人員不少于3人

  • C

    具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人

  • D

    具備任職資格的高級管理人員不少于10人

下列關(guān)于首席風(fēng)險官的說法，正確的有(    )。

  • A

    期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官

  • B

    首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司股東會報告

  • C

    期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向證券交易所報告

  • D

    首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是(    )。

  • A

    該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  • B

    該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

  • C

    該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)

  • D

    該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求(    )在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。

  • A

    期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

  • B

    期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

  • C

    為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所

  • D

    為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

期貨公司申請?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理(  )。

  • A

    結(jié)購匯手續(xù)

  • B

    外匯登記

  • C

    金融資產(chǎn)證明

  • D

    有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)